青海省科學技術信息研究所有限公司科研項目（課題） 管理辦法

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第一章  總則

第一條  為貫徹落實《國務院關于加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)[2014]11號）《財政部科技部關于調(diào)整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費管理辦法若干規(guī)定的通知》（財教[2011]434號）《青海省省級科技發(fā)展專項資金管理暫行辦法》（青財教字〔2016〕2307號），加強青海省科學技術信息研究所有限公司（以下簡稱“信息所”）科研項目（課題）（以下簡稱“項目”）全過程管理，明確項目責任，保障項目順利實施，結(jié)合信息所實際，制定本辦法。

第二條  信息所堅持申報立項和過程管理并重、服務支撐與管理監(jiān)督并重原則，完善過程管理制度，建立分級管理體制，提供相應支撐服務，建立符合科研規(guī)律和信息所特點的“跨部門、多層次”架構(gòu)的高效項目管理機制。

第三條  信息所項目管理應充分利用信息化手段，對申報、立項、實施、驗收和后評估實行全過程管理，提高管理效率。

第四條  本辦法所稱項目，是指以信息所名義，由信息所科研人員從政府立項、與外單位合作開展縱向和橫向科研任務的總稱。

第五條  國家和省市級有關部門立項并由信息所承擔的項目，按政府相應管理辦法執(zhí)行。

第二章  科研項目來源與分類

第六條  信息所對項目實行分類管理。項目按來源和經(jīng)費性質(zhì)分為縱向項目和橫向項目。

第七條  縱向項目主要包括國家、部委、省市各類科技計劃項目、國際科技合作項目以及信息所自主設立的各類項目等。

（一）國家級項目。國家科技部及各部委下達的相關項目。

（二）省市州級項目。省市科技、發(fā)改、工信、農(nóng)業(yè)農(nóng)村等部門下達的各類計劃項目。

 第八條 橫向項目是指通過招投標或委托方式確定的項目，且開具發(fā)票的項目。

  第九條 信息所自立項目。圍繞支撐信息所科技服務業(yè)務發(fā)展自立的項目，經(jīng)費主要來源于基本科研業(yè)務費和其他項目結(jié)余經(jīng)費。其中基本科研業(yè)務項目，主要支持40歲以下青年科研人員。

第三章  科研項目管理與職責

第十條  信息所項目管理主要包括信息收集、選題、申報、立項、合同簽訂、預算、研究實施、預算執(zhí)行、年度或中期檢查、決算、結(jié)題驗收、資料歸檔、成果鑒定、獎勵申報以及推廣應用等工作。

第十一條  信息所項目管理實行法人負責制，包括項目選題、立項、經(jīng)費支持、實施、結(jié)題驗收、確定項目負責人及項目組成人員等管理。項目實施由項目負責人負責，項目負責人受信息所法人直接領導和管理。若項目負責人為信息所外聘人員，信息所與外聘人員簽訂聘用協(xié)議，同時在綜合管理部備案。項目實施中，為便于項目實施和管理，項目負責人可與信息所法人協(xié)商委托一名項目組成員代為行使項目負責人相關權利。

第十二條  信息所建立由支委會、學術委員會、綜合管理部、財務管理部、項目組共同構(gòu)建的管理和實施機構(gòu)。主要職責是：

（一）支委會

1、審定各項目年度工作計劃，協(xié)調(diào)各項目工作任務與進度，確保項目總體目標如期實現(xiàn)。

2、負責項目經(jīng)費落實。

3、協(xié)調(diào)并處理項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的有關問題。

（二）學術委員會

1、審定各項目科學性和可行性。

2、組織項目評估或評審，提出項目承擔單位或部門及項目經(jīng)費預算安排建議，負責簽訂項目合同書。

3、負責項目申報、立項、實施、驗收等過程中的組織與管理。 

4、負責各項目合同書、計劃、總結(jié)、匯報與報表的搜集與匯總，負責文檔建立與保管。

5、組織項目實施進展的動態(tài)跟蹤、監(jiān)督、管理工作。

（三）綜合管理部

1、負責向上級科技管理部門推薦申報項目及橫向合作項目的組織協(xié)調(diào)工作。

2、負責信息所計劃內(nèi)項目的實施及質(zhì)量審查，協(xié)調(diào)解決項目研究有關問題。

3、負責項目完成后的驗收、評審、鑒定、登記、獎勵等工作。

4、負責項目檔案的立卷歸檔工作，做好科技保密工作。

5、負責科研成果轉(zhuǎn)讓及產(chǎn)業(yè)化論證、評估和立項、申報工作。

（四）財務管理部

1、負責協(xié)助、審核項目組編制的項目經(jīng)費預算。

2、審核項目實施過程中經(jīng)費使用情況。

3、監(jiān)督項目實施過程中經(jīng)費支出，提出合理性建議。

4、協(xié)助項目組完成驗收項目經(jīng)費使用等財務決算工作。

（五）項目組

1、負責項目申報、立項、實施、驗收等過程中的相關材料編寫整理。 

2、負責項目具體實施，并按項目任務計劃完成工作。

第四章  科研項目申請論證立項

第十三條  各部門按照有關通知、申報指南（或招標文件）和相關管理辦法，編寫項目申報材料。申報項目經(jīng)信息所學術委員會評審后上報支委會，并報送綜合管理部備案。

第十四條  項目申報由學術委員會根據(jù)項目申報要求和內(nèi)容，確定項目負責人、參加部門及各參與人員的職責、任務等，通過信息所辦公系統(tǒng)下達項目具體申報事宜。信息所自立項目由信息所職工或部門根據(jù)業(yè)務需要，提交項目申報書，經(jīng)信息所學術委員會評審通過后，方可立項。

第十五條  信息所與外單位聯(lián)合申報（投標）的項目，原則上應先簽訂《合作協(xié)議書》，約定各方承擔的工作內(nèi)容、項目批準后的經(jīng)費分配方案、知識產(chǎn)權歸屬等，無需提供前期合作證明。

第十六條  信息所承擔的橫向項目合同須經(jīng)信息所學術委員會評審后方可簽訂，并報送綜合管理部備案。

第五章  科研項目組織實施驗收

第十七條  項目組是執(zhí)行項目合同、完成科研任務的研究實體。項目組長負有項目設計、項目實施和保證全部科研任務完成的職責。項目組可以打破部門界限自由組合，項目組成員由項目負責人確定。

第十八條  項目負責人依據(jù)簽訂的合同書實施項目,保證人員和設備投入，執(zhí)行項目合同的科研人員應按合同規(guī)定工作時間投入研究工作。

第十九條  項目負責人必須及時將合同書、立項文件等材料提交學術委員會，以便進行資料備案及后續(xù)過程管理，并按照上級部門或委托方要求完成階段總結(jié)、中期檢查、年度總結(jié)、年度決算等相關工作。

第二十條  項目負責人對合同執(zhí)行過程中可能影響項目順利完成的重大事項應及時向學術委員會匯報。項目如需變更，由項目負責人提出書面申請，報學術委員會審批，并及時辦理合同變更手續(xù)。審批通過后下達的項目變更通知書作為變更后的項目合同附件，項目負責人據(jù)此調(diào)整項目實施，未經(jīng)批準不得擅自變更。

第二十一條  項目實施過程中，因故不能按時完成的，項目負責人應及時向信學術委員會匯報并出具書面延期申請報告，經(jīng)信息所報主管部門或委托方申請延期。因客觀原因需要終止或解除的項目，應履行相關手續(xù)，按照上級部門或委托方批復的處理意見辦理。對于非客觀原因?qū)е陆K止或解除合同的項目，信息所將給予項目組人員相應處罰。

第二十二條  項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)問題或法律糾紛時，必須由項目負責人及時上報學術委員會，根據(jù)合同約定進行協(xié)商或調(diào)解。如雙方不愿協(xié)商調(diào)解或協(xié)商調(diào)解不成的，項目負責人應及時在支委會授權下提起仲裁或法律訴訟，不得擅自處理。

第二十三條  項目負責人一般不得隨意更換。因特殊情況（如病休、調(diào)動、離職等）離開該項目研究工作半年以內(nèi)者，由學術委員會確定臨時負責人。若時間超過半年或有其他原因需更換項目負責人的，由學術委員會確定項目負責人后報項目下達部門審批。

第二十四條  信息所承擔的項目除主持人以外的參與人員、協(xié)作單位調(diào)整，可由信息所進行審批。研究方案和技術路線的調(diào)整，可在研究方向不變和不降低研究指標的前提下，項目負責人可自主調(diào)整，報信息所學術委員會、綜合管理部備案。

第二十五條  科技發(fā)展補助費項目由信息所統(tǒng)一安排，可自主選題開展科研工作，進行科技合作與交流，加強團隊建設和人才培養(yǎng)，促進科技成果轉(zhuǎn)化，提升信息所創(chuàng)新能力。

第二十六條  項目驗收

（一）項目應嚴格按計劃組織實施，按時結(jié)題。各類項目結(jié)題時要按照有關計劃要求和合同要求，實事求是地進行工作總結(jié)和技術總結(jié)，完成工作報告和技術報告。項目完成后，按《青海省省級科技發(fā)展專項資金管理暫行辦法》（青財教字〔2016〕2307號）驗收程序，分別進行財務驗收及技術驗收，由項目組按照合同書時間節(jié)點向項目下達部門報驗收材料。

（二）項目驗收后，項目組應及時進行材料歸檔工作，不得散失。歸檔材料包括：項目申報書、項目合同書、過程記錄、相關圖片、音像資料、查新檢索報告、工作報告、技術報告和項目研究成果證明材料等。

第六章   成果管理

第二十七條  信息所科研成果一般包括原始數(shù)據(jù)資料、研究報告、論文、專著、專利、圖片、軟著（含注釋）、圖像資料、獎勵等。

第二十八條  信息所所有項目研究成果均屬青海省科學技術信息研究所有限公司所有。保密資料按照國家和青海省有關保密制度執(zhí)行。

第二十九條  項目組應按規(guī)定時間，將成果鑒定、評價所需的整套材料報送綜合管理部備案，經(jīng)主管領導批準后，上報有關部門辦理相關手續(xù)。項目組認真做好成果鑒定、評價的組織工作，并將有關情況及時通知綜合管理部。

第三十條  科研成果報獎人員以完成該項成果的項目組為主，按貢獻大小順序排列，項目負責人可根據(jù)是否有利于成果轉(zhuǎn)化、是否有利于調(diào)動研究人員積極性原則，對報獎人員進行全面安排。

第七章  歸檔管理

第三十一條  科研檔案是指在科學技術研究過程中形成的，具有保存價值的文字、圖標、數(shù)據(jù)、音像等各種形式載體的文件材料。

第三十二條  信息所科研檔案由綜合管理部統(tǒng)一管理，各項目組和研究人員要積極配合綜合管理部做好工作，確?？蒲匈Y料完整、準確、系統(tǒng)、安全。

第三十三條  科研資料歸檔范圍

項目自申報起直至項目結(jié)束時的各項文件材料，包括：開題報告、計劃任務書、委托書、協(xié)議或合同，方案論證材料、調(diào)研報告、審批文件、領導批示、研究報告、年度計劃、執(zhí)行情況報告、技術說明、技術性文件、研討會答辯和紀要、鑒定評審材料、成果證書、獎勵材料、圖片說明等。

第三十四條  科研資料歸檔要求

（一）實行項目負責人立卷歸檔責任制，按規(guī)定范圍對科研資料系統(tǒng)整理，經(jīng)綜合管理部審查驗收后歸檔。

（二）歸檔文件、材料必須是原件，內(nèi)容真實可靠。根據(jù)需要可復制若干份。

（三）凡歸檔科研資料，做到手續(xù)完備、格式統(tǒng)一、字跡工整、圖像清晰、禁用字跡不牢固的書寫工具。

第三十五條  綜合管理部對接受的科研資料認真審查，按有關規(guī)定確定保管期限和密級，對保管期限、密級調(diào)整和需要銷毀檔案提出建議，報學術委員會批準后實施。

第八章  經(jīng)費管理

第三十五條  項目立項后，相關立項合同及財務預算報送至信息所財務管理部，經(jīng)費統(tǒng)一管理、專項核算。項目經(jīng)費支出由項目負責人、綜合管理部、財務管理部負責，并由學術委員會審批核準。

第三十六條  縱向項目經(jīng)費預算經(jīng)上級主管部門或委托方批復，必須嚴格按照批復的預算范圍，合理、規(guī)范管理和使用經(jīng)費。批復后的預算一般不做調(diào)整，確有調(diào)整必要時，應按照項目下達部門的規(guī)定范圍和程序辦理。

第三十七條  橫向及其他委托與合作項目，經(jīng)費由學術委員會負責分配，信息所配套經(jīng)費由綜合管理部、財務管理部按照項目過程，階段分配和使用管理。

第三十八條  項目經(jīng)費支出時，項目負責人提出經(jīng)費使用申請，經(jīng)學術委員會同意后，按信息所審批流程支出。

第三十九條  專項項目經(jīng)費核算參照《青海省省級財政科技資金管理辦法》（青政辦【2022】17號）。

第九章  績效考核

第四十條  信息所實行項目評價制度，項目評價堅持公平、公正、公開的原則，保證評價活動依據(jù)客觀事實做出科學評價。各項目組應根據(jù)項目管理要求，及時準確提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)和分析資料。

第四十一條  項目評價工作由信息所考核領導小組負責，在學術委員會組織下，會同學術委員會、項目負責人、財務人員、管理人員組織實施，評價結(jié)果作為項目組成員項目績效獎金發(fā)放的重要參考依據(jù)。

第四十二條 績效獎金原則上按照項目預算中績效支出為基礎，根據(jù)學術委員會和主管部門對項目考核結(jié)果，按比例進行分配。

第四十三條  考核標準和績效標準

（一）優(yōu)秀：按要求完成全部項目各項研究內(nèi)容和考核指標，一次性順利通過項目主管部門驗收并獲得科技成果證書的項目。發(fā)放全額預算績效，并作為信息所年終考核的重要指標。

（二）合格：基本完成項目主要研究內(nèi)容和考核指標；召開兩次驗收會后通過項目主管部門驗收的項目。發(fā)放全額預算績效。

（三）不合格：未按要求完成項目主要研究內(nèi)容和考核指標；召開兩次以上驗收會后通過及未通過項目主管部門驗收的項目。不發(fā)放全額預算績效，并作為信息所年終考核的相關指標。

第十章  科技成果轉(zhuǎn)化收益分配與激勵

第四十四條  對于實施科技成果轉(zhuǎn)化后獲得的收益部分，可用于信息所科技成果轉(zhuǎn)化、科技成果評估推廣基金及對成果完成團隊、成果轉(zhuǎn)化團隊的獎勵。轉(zhuǎn)化收益用于對完成、轉(zhuǎn)化科技成果的團隊或個人的獎勵和報酬。

第四十五條  科技成果轉(zhuǎn)化形成的收益分配

（一）轉(zhuǎn)讓專利權或?qū)Ｓ屑夹g，許可使用專利權的，從科技成果轉(zhuǎn)化凈收益中提取70%獎勵成果完成和成果轉(zhuǎn)化團隊。其余部分統(tǒng)籌作為信息所科技成果轉(zhuǎn)化基金。

（二）專利權或?qū)Ｓ屑夹g作價投資入股的，按該科技成果作價入股金額的70%折算為股權，獎勵成果完成和成果轉(zhuǎn)化團隊，其余部分作為信息所股權。另有約定的除外。

（三）為了便于管理，成果完成和成果轉(zhuǎn)化團隊也可選擇不擁有股權，可享受該股權取得的凈收益。

（四）科技成果轉(zhuǎn)化凈收益，是指通過科技成果轉(zhuǎn)化取得的收入，在扣除與轉(zhuǎn)化直接相關的稅費，申請、獲得及維持專利和交易費用，實施轉(zhuǎn)化其他直接費用后的凈收入。不扣除該技術成果的前期研究開發(fā)費用。

第四十六條  本辦法自2022年12月1日起執(zhí)行。

青海省科學技術信息研究所有限公司科研項目（課題）

考核和績效管理辦法

為加強青海省科學技術信息研究所有限公司（以下簡稱“信息所”）科研項目（以下簡稱“項目”）實施，健全科研項目管理制度，加大科研工作考核力度，激發(fā)科研人員工作熱情，結(jié)合信息所實際，制定本辦法。

一、考核原則

1、客觀公正原則。嚴格依據(jù)考核標準，實事求是評價考核項目和項目參與人員工作。

2、注重實效原則。強調(diào)完成工作任務情況，并注重考核工作實際效果和質(zhì)量。

3、便于操作原則?？己耸马?、方式、標準、等級應明確具體，方便易行。

4、激勵創(chuàng)新原則。既要強調(diào)高標準完成工作任務，又要注重工作創(chuàng)新。

二、考核范圍

本辦法適用于信息所承擔的各類縱向項目及參與項目的科研及管理工作人員。

三、考核方法和程序

1、考核小組。項目評價工作在學術委員會組織下，由學術委員會、項目負責人、財務人員、管理人員組成考核領導小組，負責對項目和參與項目的科研及管理工作人員進行考核。

2、項目績效。項目績效原則上按照項目預算中績效支出為基礎，再根據(jù)項目實施等次進行調(diào)整并確定具體績效支出總獎金。

3、績效發(fā)放?？冃Оl(fā)放（僅針對縱向項目而言）以項目績效預算為基數(shù)，根據(jù)主管部門對項目考核等次和考核領導小組對項目全體參與人員的考核結(jié)果，按比例對管理部門、項目組進行分配。項目績效支出中，管理部門占20%、項目組占80%。

四、考核標準和內(nèi)容

1、考核標準。按項目主管部門驗收情況和項目實際執(zhí)行情況確定項目實施等次。項目考核等次分為優(yōu)秀、合格、不合格三個等次。

優(yōu)秀：按要求完成全部項目各項研究內(nèi)容和考核指標，一次性順利通過主管部門驗收、獲得相關表彰的項目。

合格：基本完成項目主要研究內(nèi)容和考核指標；召開兩次驗收會后通過項目主管部門驗收的項目。

不合格：未按要求完成項目主要研究內(nèi)容和考核指標；召開兩次以上驗收會后通過及未通過項目主管部門驗收的項目。

2、績效標準。

優(yōu)秀：項目100%預算績效獎金支出，并在年度績效給予適當比例獎勵。

合格：項目100%預算績效獎金支出。

不合格：不發(fā)放績效獎金支出，原預算支出按規(guī)定上繳或納入信息所管理費用。

3、考核指標及考核周期。針對參與項目實施的科研及管理人員工作性質(zhì)，項目參與人員考核內(nèi)容劃分為工作業(yè)績、工作態(tài)度、工作能力等方面。具體考核周期按實際參與項目人員月數(shù)計算。

五、 附則 

1、本辦法由學術委員會、綜合管理部、財務管理部共同負責解釋。

2、對每一個驗收項目的考核和績效獎金發(fā)放情況，分別由學術委員會、綜合管理部、財務管理部保存。學術委員會將績效分配結(jié)果作為項目管理文檔備案；財務管理部按評價、考核結(jié)果兌現(xiàn)績效獎金；綜合管理部對每一個驗收項目績效情況進行存檔備案，作為信息所職工晉升、晉級、考核重要依據(jù)。

3、本辦法自印發(fā)之日起施行。